Een effectenmakelaar is het equivalent van een persoonlijke winkel assistent. Zij kennen uw voorkeuren, je houdt, uw hekel, uw favoriete beleggingscategorieën, uw risicoprofiel en zij maken beslissingen op basis van die informatie. Een effectenmakelaar heeft om te werken met uw doelen in het achterhoofd.
Effectenmakelaars zijn dienstverleners. Ze zijn in het bedrijfsleven om u rijk maken. Sommige effectenmakelaars voelen dat hun bedrijf is om aandelen te kopen en helpen u geld verdienen slechts incidentele is. Wat een effectenmakelaar zegt u, altijd herinneren dat u bent de klant. Het is uw geld en u de eindbeslissingen te nemen.